附录 8：服务提供商行为准则和利益冲突指南

本准则和指南旨在确保所有服务提供商在 2026 轮次新 gTLD 项目的申请评估、异议和争议解决过程中，始终秉持诚信、公正、透明的原则。以下各节详细说明了服务提供商必须遵守的道德标准、利益冲突处理程序和保密要求，以确保所有申请都能得到公平客观的评估。

A8.1 行为准则和利益冲突指南

在评估流程的各种审核当中，为数众多独立的专家和团体发挥着不同作用。本附录所述指南适用于以下统称为“服务提供商”的专家和团体：

• 评估专家组机构及其委派执行评估工作的个人。

• 争议解决服务提供商和争议解决专家组成员。

• 独立异议人机构和独立异议人。

A8.1.1 行为准则

新 gTLD 项目行为准则旨在防止服务提供商在 2026 轮次新 gTLD 项目中出现利益冲突和不道德行为。为明确起见，此处所称“服务提供商”是指提供评估和争议解决流程相关服务的实体和个人，例如：评估机构或其委派的个人、争议解决服务提供商或其委派的专家组成员，或者独立异议人机构及其委派的独立异议人。《申请人指导手册》概述了本行为准则的原则，但并不限制服务提供商必须遵守的法律和道德要求与义务。

服务提供商的法律要求和道德义务自接受委派时生效。在申请评估、异议和争议解决过程中，他们必须以专业、公正的态度履行职责，始终秉持公平原则和高道德标准，确保工作过程的客观性、诚信度、保密性和公信力。我们绝不接受不道德的行为，乃至仅有利益冲突迹象的行为也不可接受。

若服务提供商在完成申请评估或异议及争议解决流程前退出，他们必须采取合理措施保障相关方利益，包括归还证据材料并持续履行保密义务。

A8.1.1.1 原则

我们期望服务提供商在履行各自的职责时，能以下述原则为指导。

A8.1.1.2 偏见

服务提供商：

• 不应在评估申请或异议程序时推行个人议程或未经 ICANN 批准的议程。

• 仅就正在接受评估的申请或异议程序所争议事项，基于现存事实进行审核，不受过去的声誉、媒体报道或未经证实的言论等因素影响。

• 如果就本人所知，存在可能使其对此类评估或程序产生偏见的倾向因素，则不应参加此申请或异议程序的评估。

• 如果在理念上反对某类申请人、申请、评估事项或异议解决程序，或曾有公开批评记录，则应主动回避相关评估活动或异议程序。

• 秉持公平公正原则对待所有相关方，不受外界压力、公众舆论、畏惧批评或私利因素影响。服务提供商应当避免任何可能显露对特定申请人、申请或异议程序参与方存在偏袒或偏见倾向的言行。

A8.1.1.3 报酬/礼物

服务提供商不得向接受审核的申请人、与申请人有关联的任何人或异议程序涉及的任何相关方及其关联方索取或接受任何形式的报酬或实质性礼物¹。如果存有疑问，服务提供商应当谨慎对待，拒绝任何种类的礼物。但需注意，在异议程序中，作为异议人或答复人的申请人须直接向适用的争议解决服务提供商 (DRSP) 支付其应承担的行政管理费用及异议专家组成员的费用。接受此类付款并不意味着异议专家组成员违反了本节所述行为准则。有关费用和付款的更多信息，请参阅《申请人指导手册》中的“争议解决程序”文件。

A8.1.1.4 利益冲突

服务提供商应按照附录 8：服务提供商利益冲突指南行事。

A8.1.1.5 保密

保密在申请评估和异议程序中至关重要。服务提供商在获取敏感信息开展相关流程的同时，必须确保对来自 ICANN、申请人、异议人和其他来源的所有信息保密，除非法律要求或 ICANN 授权披露。保密信息包括与申请、评估、分析相关的材料，以及 ICANN 员工或评估人编制的其他文件。除非法律或司法程序另有规定，否则必须按照《申请人指导手册》的规定对此类信息严格保密（请参阅附录 10：条款和条件）。

A8.1.1.6 数据保护和隐私

所有服务提供商均须遵守 2026 轮次新 gTLD 项目的数据保护原则（请参阅附录 9：2026 轮次新 gTLD 项目隐私政策）。

A8.1.1.7 确认

所有服务提供商在参与任何评估或异议程序前，必须阅读本行为准则，并以书面形式确认其理解并同意遵守本行为准则。

A8.2 服务提供商利益冲突指南

服务提供商可能在多个国家或地区雇佣大量员工，并为众多客户提供服务，其中不乏在注册管理机构和注册服务机构社群中的知名客户。为防止不当影响并确保评估的客观性，ICANN 为服务提供商制定了利益冲突指南和配套程序。服务提供商必须确保所有接受委派的实体和个人：

• 承认并理解利益冲突指南。

• 同意遵守本指南。

• 披露过去六个月中与 ICANN 2026 轮次新 gTLD 项目有关的所有业务关系。

如有可能，ICANN 将确认并锁定评估和争议解决服务的主要及备用提供商。ICANN 将与服务提供商合作，识别利益冲突，并视情况将申请重新分配给备用或应急第三方提供商进行审核。

A8.2.1 指南

服务提供商必须遵守以下最低标准。²基本原则是，从接受委任之时起，在整个申请评估或异议流程中，服务提供商必须始终保持对申请案、申请人及相关方的公正性与独立性。

如果服务提供商的公正性或独立性遭到质疑，无论这些质疑是在委任前还是委任后出现，他们都应拒绝委任；如果评估或异议程序已经开始，他们应拒绝继续参与。

若存在可能质疑服务提供商公正性、独立性的事实或情形，服务提供商须在接受委任前，或知悉相关情况后立即，酌情向 ICANN、申请人及专家组机构披露该等事实或情形。若对服务提供商是否应披露特定事实或情形存疑，应作有利于披露的判定。

虽无法预见所有潜在利益冲突，服务提供商仍应评估：既有事实与情形，是否会让理性人判定存在实际或潜在利益冲突。若发现存在利益冲突，ICANN 会协同服务提供商，视情重新分配申请。

下文概述为服务提供商及其直系亲属设定的行为边界。

服务提供商及其直系亲属：

• 在相关期间（自接受委任起算），不得与相关申请人、异议程序相关方签订合同，不得提出、参与提出为其提供专业服务的提议，或代表其开展活动。

• 当前不得持有、亦不得承诺获取私有申请人或异议程序相关方的利益。

• 当前不得持有、亦不得承诺获取上市申请人或异议程序相关方超 1% 的已发行权益证券或其他所有权权益。

• 不得与申请人、异议程序相关方开展合资、合作或其他商业安排，或在其中存在利益关联。

• 不得作为当事人，卷入与申请人或异议程序任何一方的诉讼。

• 不得担任：

  • 申请人、异议程序相关方的董事、高级管理人员、员工，或其他等同于管理层成员的职位。

  • 申请人、异议程序相关方的发起人、承销商、表决受托人。

  • 申请人、异议程序相关方退休金计划或利润分享信托的受托人。

服务提供商另行制定利益冲突程序，专家组成员必须遵守该程序。³

A8.2.3 定义

专家组成员：评估专家组成员或DRSP委派专家组成员，是指由服务提供商选聘，负责审核新 gTLD 申请或审议相关异议的任何主审、候补及应急第三方专家。

直系亲属：直系亲属是指评估专家组成员、DRSP 委派的专家组成员或独立异议人的配偶、等同配偶关系者或受抚养人（无论是否具有血缘关系）。

专业服务：专业服务包括但不限于法律服务、财务审计、财务规划和投资、外包服务和咨询服务，例如业务/管理/内部审计、税务、信息技术、注册管理机构/注册服务机构服务等。

服务提供商：服务提供商是指为 2026 轮次新 gTLD 项目提供服务或支持流程的个人和实体，包括但不限于申请评估或异议流程。⁴

A8.2.4.行为准则违反行为

服务提供商违反本行为准则的任何行为（无论是否有意），均须接受 ICANN 的审核。必要时，ICANN 可建议采取纠正措施。若出现此类违规，相关责任方（个人或服务提供商）可依据合同条款被取消合作资格。

若 ICANN 判定服务提供商违反行为准则，其已完成审核的所有分配申请结果将被作废；受影响的申请将重新分配给其他服务提供商复审。

若申请人对服务提供商存疑，应通过指定支持渠道反馈（请参阅第 2.1 节：资源和帮助）。对行为准则存有疑虑的公众成员（即非申请人）可通过 ICANN 全球支持中心（globalsupport@icann.org）提出。⁵