附录 7：利益冲突

以下内容说明，ICANN 如何确保其签约实体和个人（统称为“服务提供商”），在 2026 轮次新 gTLD 项目的申请评估、异议处理和争议解决过程中，不存在利益冲突。服务提供商包括：

• 评估专家组机构及受其委派开展评估工作的独立评估人。

• 争议解决服务提供商和争议解决专家组成员。

• 独立异议人机构和独立异议人。

A7.1 与服务提供商签约前的准备工作

为确保评估和遴选流程的全面性，ICANN 在与服务提供商签约前应采取以下措施：

1. 通过 ICANN 标准采购流程遴选2026 轮次新 gTLD 项目的服务提供商。

2. 发布意向书征询、提案征询和信息征询，以征集合格的服务提供商来执行包括评估和争议解决在内的相关活动。

3. 某些服务可能需要多家服务提供商来执行特定的项目活动。ICANN 可通过这一方法来解决任何利益冲突问题。

4. ICANN 要求潜在服务提供商提供背景信息，包括母公司信息、主要客户名单及资信证明。

5. 要获得入选资格，潜在服务提供商必须向 ICANN 充分证明：根据利益冲突指南（详见附录 8：服务提供商行为准则和利益冲突指南），服务提供商在投标时不存在实质性利益冲突，并且已建立有效管控机制，可确保新增或变更的资源不会产生利益冲突。

6. ICANN 在与服务提供商签约之前，将执行利益冲突审查。但是，在提交申请后仍可能出现利益冲突情况，因为服务提供商可能与一个或多个申请人存在利益冲突。

A7.2 签约服务提供商

选定服务提供商后，ICANN 将采取以下措施确保其符合利益冲突政策的要求：

1. 中选的服务提供商将与 ICANN 签订合同。

2. 在向服务提供商分配任何申请之前，ICANN 要求服务提供商按照《指导手册》的要求对所有评估人执行利益冲突审查，并向 ICANN 提供审查结果。ICANN 在分配申请时会考虑这些结果。

3. 签约服务提供商和个人评估人必须遵守《指导手册》中服务提供商行为准则和利益冲突指南所述的 ICANN 利益冲突政策和指南，并以书面形式确认其了解这些政策和指南。¹

4. 服务提供商必须每年填写并提交“承包商利益冲突披露表”。该表有助于 ICANN 识别潜在或实际的利益冲突，包括 ICANN 及其董事、联络人、高级职员、雇员与承包商以及与服务提供商负责评估的特定申请人之间存在的业务关系和家庭关系。此外，该表还有助于履行 ICANN 利益冲突政策中规定的披露义务。

5. 如果服务提供商是一个实体，其授权代表必须以个人名义填写利益冲突披露表，据其所知如实作答。

6. 填好的利益冲突披露表将由服务提供商提交至 ICANN。

7. ICANN 会审核利益冲突披露表，确保其符合现行的利益冲突政策和指南。

8. 如果利益冲突披露表中提供的信息在当前年度发生实质性变更，服务提供商应立即通知 ICANN。

9. 此外，服务提供商必须代表自身及所有评估人同意，在有需要进行修订时，或者至少定期每年修订和更新一次利益冲突披露表。

10. 如果发现不符合 ICANN 使命和宗旨的利益冲突情况，ICANN 可依据服务提供商协议中有关终止服务的协商条款寻求解决方案。但是，如果冲突仅涉及个别专家组成员而非整个服务提供商，且冲突可通过某种方式得到缓和（例如禁止个别专家组成员接触 ICANN 提供的任何信息，并禁止其参与存在冲突的事项），则 ICANN 可通过签订协议来确保此类缓和措施得到执行。在此情形下，ICANN 不一定要终止该服务提供商的协议。

A7.3 分包商

为了有效管理分包商，ICANN 采取以下措施来确保其符合利益冲突政策要求：

1. ICANN 要求，服务提供商的第三方分包商必须事先披露并获得批准方能提供服务。

2. 承包商协议中包括一项标准条款，即禁止在项目中聘用其他个人或第三方分包商，亦禁止其接触 ICANN 提供的机密信息。经 ICANN 批准可做例外处理的个案除外。

3. 如果例外情况获得批准，ICANN 将提供经修订的承包商协议文本以及所需文件清单，如保密协议和利益冲突披露表。

4. ICANN 将审核提交的文件，确保其符合 ICANN 现行的利益冲突政策和指南。